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快消息!申万菱信基金经理“指导”长江证券分析师炒股 双双收到监管处罚
2022-12-29 10:05:15 来源:21世纪经济报道

12月28日,河北证监局披露了两份行政处罚决定书,一份是下发给原申万菱信基金经理徐远航,另一份下发给原长江证券分析师靳昕。

河北证监局下发监管函的原因是,基金经理徐远航告知长江证券分析师靳昕非公开信息,靳昕及其父亲利用这一信息炒股,均构成违法违规。

基金经理“指导”分析师炒股


(相关资料图)

根据公开信息,徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动基金的基金经理,负责该基金的具体投资运营。

2021年4月12日,徐远航完成将“锦泓集团”(603518.SH)纳入股票池的工作程序;4月13日,开始申请交易“锦泓集团”;4月15日,获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。

随后,4月16日、4月19日,该基金持续买入“锦泓集团”,直到4月19日,“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。

因此,徐远航知道上述基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

但光自己的产品买“锦泓集团”还不够,徐远航在路演的时候,还把这只股票反向推荐给了长江证券的分析师靳昕。

2021年4月15日-4月30日期间,徐远航与靳昕有一系列的共同路演、调研等活动,在此期间,徐远航向靳昕推荐了“锦泓集团”,并传递了“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

随后,靳昕将上述信息告知了其父亲靳某,并指导靳某使用靳某自有资金通过“靳某”账户交易“锦泓集团”,不仅于2021年4月15日先于徐远航管理的基金买入“锦泓集团”,并于4月21日至30日持续委托买入,累计成交金额411.06万元。

河北证监局认为上述二人构成违规,对徐远航责令改正,并处以50万元的罚款;对靳昕给予警告,并处以三万元的罚款。

7月刚发新产品11月火速离任

在本次河北证监局发布处罚决定前一个月,基金经理徐远航已从相关基金产品离任。

2022年11月14日,申万菱信发布公告,基金经理徐远航因个人原因离任其管理的基金产品。离任前,其管理的分别是申万菱信智能驱动、申万菱信专精特新主题混合两只基金产品,后者是今年7月新发的产品。

公开信息显示,今年7月,徐远航新发产品的时候,申万菱信为其做了诸多的推广、营销工作,某种程度上也算得上公司重点推出的基金经理。

但就在新产品运行100多天后,徐远航却“仓促”离职。

彼时对于徐远航的“突然”离任,有观点认为或是因为业绩退步导致。但从今日的结果来看,实则或是因为当时已接到了监管进行调查的相关通知。

“近两年不乏基金经理突然卸任的情况,有的是之前业绩不错,刚新发了产品,就出现离任;有的是刚升职,就公告因为个人原因仓促离职,最后从结果来看,这些蹊跷的离职几乎都涉及老鼠仓。”有公募人士称。

“徐远航给卖方分析师反向推荐股票,也未必是单纯带他‘炒股’,不排除希望分析师替自己去市场上推荐这只股票、赚吆喝,从而将股价推升。这一套玩法以前在市场上以某家大私募最为知名,这位私募大佬自己先买入股票,然后再反向给卖方分析师推荐股票,再让卖方分析师给买方公募推荐,玩‘击鼓传花’的游戏。过去几年的结构性行情,某种程度上也被戏谑为‘抱团行情’,更是这种击鼓传花的小票的肥沃土壤。有多少人参与在里面,以及监管后续有多少动作,有待观察。”有机构人士点评。

(文章来源:21世纪经济报道)

关键词: 长江证券 申万菱信基金

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